學(xué)校自查整改報告(證券反洗錢(qián)整改報告)

學(xué)校自查整改報告

善溪學(xué)校思想作風(fēng)整頓自查自糾報告

為了貫徹落實(shí)溆浦縣教育局《關(guān)于開(kāi)展全縣教育系統思想作風(fēng)建設活動(dòng)的精神》，針對我校的實(shí)際情況，制訂可靠的措施，開(kāi)展了一系列的有教育意義的活動(dòng)，創(chuàng )建了“文明、守紀、廉潔、上進(jìn)”的集體。現將我校思想作風(fēng)建設工作匯報如下：

一、深入學(xué)習，提高教師的政治素質(zhì)。

政治學(xué)習是加強思想作風(fēng)建設，提高教師隊伍整體素質(zhì)的重要途徑。我們按照開(kāi)學(xué)初的安排，全體教師集中學(xué)習培訓四次，學(xué)習了《教師法》、《教師職業(yè)道德規范》、環(huán)保知識，我們身邊的好黨員張建軍、黃喜的先進(jìn)事跡，學(xué)習了張麗莉老師舍己救人的先進(jìn)事跡。通過(guò)學(xué)習，大家真正體會(huì )到學(xué)高為師、德高為范的實(shí)質(zhì)內涵，教師以“傳道、授業(yè)、奉獻”為己任，視“正己、愛(ài)生、敬業(yè)”為天職。在學(xué)生面前樹(shù)立了“嚴師慈母”的形象；在家長(cháng)面前樹(shù)立了“最可信賴(lài)的人”的形象；在社會(huì )上樹(shù)立最文明的群體形象，展示出坦誠向上，整潔的精神風(fēng)貌。

二、抓整改，求實(shí)效，兌現承諾

在這次思想作風(fēng)建設活動(dòng)中，我們不走過(guò)場(chǎng)，不搞形式，使活動(dòng)落到實(shí)處。整改教師工作上“假、浮、懶、散”的作風(fēng)和無(wú)所謂的思想，達到嚴于律己，開(kāi)拓創(chuàng )新。著(zhù)力解決了部分老師工作熱情不高，落實(shí)不力，推而不動(dòng)，有令不行，有禁不止等問(wèn)題；著(zhù)力解決了個(gè)別教師學(xué)習動(dòng)力不足，創(chuàng )新意識缺乏等問(wèn)題；引導老師進(jìn)一步解決思想，更新觀(guān)念，著(zhù)力解決了個(gè)別老師紀律松懈，工作責任心不強，上班遲到、早退、串崗溜號、上網(wǎng)打游戲等問(wèn)題；引導全體教師嚴格遵守政治紀律，工作紀律，認真履行工作職責。杜絕了亂收費現象，清退了學(xué)生營(yíng)養餐費，樹(shù)立了良好的教師形象。

三、以黨團員表率作用為著(zhù)力點(diǎn)，發(fā)揮榜樣作用

加強領(lǐng)導班子隊伍建設，在工作中領(lǐng)導班子首先起到模范帶頭作用。工作能任勞任怨，廉潔奉公，無(wú)私奉獻，全心全意為教師和學(xué)生服務(wù)，從不xx，以良好的作風(fēng)帶動(dòng)廣大教師。黨團員能發(fā)揮先鋒模范作用，能以身作則，按照上級要求做，做到忠于職守，嚴于律己，情操高尚，愛(ài)崗敬業(yè)，充分發(fā)揮了表率作用。在這次活動(dòng)中涌現出敢于挑重擔的周余清校長(cháng)，與病魔作斗爭堅守崗位的羅守仁老師，師德高尚的周元進(jìn)老師，評選出田蜜、諶潔、陸禮民等先進(jìn)教育工作者。

四、存在的問(wèn)題和不足

1、不思進(jìn)取，安于現狀。少數教師，特別是45歲以上的教師，知識老化，教學(xué)方法老化而業(yè)務(wù)學(xué)習不夠，缺乏上進(jìn)心。

2、奉獻精神有待加強。一是個(gè)別教師接受任務(wù)時(shí)首先考慮的是報酬；二是個(gè)別教師不愿到邊遠的村小工作，不安作風(fēng)整頓自查自糾心。

3、敬業(yè)精神有待加強。個(gè)別老師學(xué)生違反紀律視而不見(jiàn)，學(xué)生不交作業(yè)，成績(jì)差任之聽(tīng)之，缺乏耐心的教育和輔導。

4、體罰學(xué)生的現象仍有發(fā)生。少數教師的脾氣暴躁，教育方法簡(jiǎn)單，缺乏“慈母”般的愛(ài)，對學(xué)生不是訓斥就是罰站，或者趕出教室。

五、整改措施

1、加強學(xué)習。一是要繼續不斷地學(xué)習《教師職業(yè)道德規范》、《教師法》等有關(guān)法律法規，忠于人民的教育事業(yè)，不計名利，積極進(jìn)步，不斷創(chuàng )新。二是加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習，老中青互相學(xué)習，取長(cháng)補短，更新知識，與時(shí)俱進(jìn)。

2、不斷健全學(xué)校各種管理制度和措施，以制度為準繩，對教師高要求，嚴管理。

3、不斷完善獎勵機制。發(fā)現優(yōu)秀的人和事，及時(shí)表彰。樹(shù)立典型，鼓勵先進(jìn)，鞭策落后者。

證券反洗錢(qián)整改報告

證券反洗錢(qián)整改報告

分公司：

我司為堅決貫徹落實(shí)集團公司關(guān)于反洗錢(qián)工作的要求，在反洗錢(qián)工作堅持以風(fēng)險為本的原則，以反洗錢(qián)法律法規、監管規定和公司規章制度為依據，加強組織領(lǐng)導，強化制度執行，加大反洗錢(qián)工作自查自糾的力度，加強了對發(fā)洗錢(qián)薄弱環(huán)節的監督檢查和缺陷整改。根據分公司在全轄開(kāi)展了反洗錢(qián)工作監督檢查情況及《關(guān)于貫徹落實(shí)﹤保險業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法〉的指導意見(jiàn)》的通知，結合我司實(shí)際，上報自查自糾及整改落實(shí)情況如下：

一、 自查自糾基本情況及自查內容

（1） 自查自糾工作開(kāi)展基本情況

此次自查自糾，我公司經(jīng)理?yè)谓M長(cháng)，通過(guò)對文件的學(xué)習，使公司員工認識到為什么要開(kāi)展反洗錢(qián)工作，以及它的重要性和意義。利用各種培訓、工作會(huì )議等機會(huì )、采取各種形式深入開(kāi)展反洗錢(qián)知識、反洗錢(qián)法律法規和監管規定的宣傳，認真組織開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，普及反洗錢(qián)知識，提升公司廣大員工、保險代理人和社會(huì )公眾的反洗錢(qián)意識。

（2） 自查內容自查情況

1、 客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存工作。嚴格按照客戶(hù)身份識別制度識別客戶(hù)身份，了解被保險人和交易的'實(shí)際受益人，核對客戶(hù)的有效身份證件或其

他身份證明文件，登記客戶(hù)身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。

2、 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險等級劃分。了解客戶(hù)身份、業(yè)務(wù)和交易信息，結合客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險分類(lèi)，客觀(guān)、審慎評定洗錢(qián)風(fēng)險等級，持續進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險

等級跟蹤評價(jià)。除此之外，提高客戶(hù)交易的檢查頻率，根據不同客戶(hù)分類(lèi)級別采取措施對客戶(hù)進(jìn)行識別，并就此對客戶(hù)風(fēng)險等級劃分進(jìn)行管理。

3、 大額交易和可疑交易識別報告工作開(kāi)展情況。嚴格執行大額和可疑報告制度并根據實(shí)際制定了大額交易和可疑交易報告內部管理制度和操作規程。

4、 反洗錢(qián)內控制度執行情況和其他基礎工作情況。我司按照上級要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長(cháng)，小組成員（**、**、**），反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò )員由張逢同志負責，將反洗錢(qián)工作職責落實(shí)到崗、落實(shí)到人；并結合公司實(shí)際制定了反洗錢(qián)內控制度，在工作會(huì )議上向工作公司員工及營(yíng)銷(xiāo)伙伴進(jìn)行宣導，保證了制度的執行效果。

5、 按照上級公司的要求定期登陸公司反洗錢(qián)監控報送系統，對總公司提取的可疑交易待確認數據及時(shí)進(jìn)行分析確認，確保數據質(zhì)量。

（3） 反洗錢(qián)培訓和宣傳工作

按照分公司在全轄開(kāi)展“反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)”的相關(guān)要求，

我司工作人員對前來(lái)投保的客戶(hù)發(fā)反洗錢(qián)宣傳資料。

反洗錢(qián)自報及整改報告2017-01-18 22:42 | #2樓

根據聯(lián)社2011年度工作計劃的安排，以根《中華人民共和國反洗錢(qián)法》的規定，真對我社的各項內容做了認真自查，現將自查情況報告如下：

一、 個(gè)人銀行結算賬戶(hù)開(kāi)立

1、 開(kāi)立個(gè)人銀行結算賬戶(hù)，儲蓄賬戶(hù)時(shí)認真執行個(gè)人存款實(shí)名制并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。不存在借用、冒用他人身份證件開(kāi)戶(hù)。

2、 開(kāi)立個(gè)人銀行結算賬戶(hù)時(shí)存在代理人代辦開(kāi)戶(hù)，但不存在簽寫(xiě)本人姓名現象。

3、 對于用“戶(hù)籍證明”開(kāi)戶(hù)的，都提供了佐證資料，代理開(kāi)立個(gè)人銀行結算賬戶(hù)的，都嚴格審核了代理人及被代理人的證件進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查并留存電話(huà)等相關(guān)資料。

4、 我社不存在同一自然人累計開(kāi)戶(hù)10次以上的。 二：?jiǎn)挝汇y行結算賬戶(hù)開(kāi)立

1、 開(kāi)立單位結算賬戶(hù)時(shí)，賬戶(hù)申請書(shū)各項要素填寫(xiě)準確齊全，個(gè)人和單位法人、被授權人留有復印件及聯(lián)網(wǎng)核查件，同時(shí)對授權人的工作單位及工作證件進(jìn)行了核實(shí)。

2、 對于單位的工商營(yíng)業(yè)執照、事業(yè)單位法人證書(shū)、組織機構代碼證、法人代表或負責人身份證及時(shí)進(jìn)行更換或年檢。不存在偽造假冒證件現象。

三：1、人民幣現金支取業(yè)務(wù)

1、 辦理個(gè)人存款單筆業(yè)務(wù)5萬(wàn)元以上現金支取業(yè)務(wù)的都留存身

份證核查件，對他人代辦的，留有存款人和代辦人的身份證核查件。

2、 對單筆或累計人民幣交易20萬(wàn)以上的現金支取業(yè)務(wù)按時(shí)報備。

四：對公賬戶(hù)、存放款項對賬管理

1、 按要求加強了對賬工作力度，明確了責任。

2、 單位結算賬戶(hù)簽定管理協(xié)議時(shí)，信用社和開(kāi)戶(hù)單位加蓋了行政公章，分社與開(kāi)戶(hù)單位簽定管理協(xié)議時(shí)加蓋了網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章。

3、 開(kāi)戶(hù)單位對賬時(shí)，按要求在余額對賬單及發(fā)生額對賬單上加蓋預留印簽并由核對人簽字確認，信用社核對人員對加蓋的預留印簽進(jìn)行折角驗印。

通過(guò)檢查發(fā)現，2011年1月10日麗梅大額存款20萬(wàn)多報一次。無(wú)法整改。2011年1月5日張瑞云大額存款50萬(wàn)元漏報。以補報。單位結算賬戶(hù)的開(kāi)立和個(gè)人銀行結算賬戶(hù)的開(kāi)立不存在違規違紀現象。

城關(guān)大寧分社

2011年9月4日