金融市場(chǎng)數字類(lèi)整理(證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》數字考點(diǎn)考什么?)

1.證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》數字考點(diǎn)考什么?

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀人在此交易成名；1790年美國費城證券交易所成立（第一個(gè)）。

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準）（最初交易政府債券-后來(lái)公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）。 1792年5月17日24名經(jīng)紀人“梧桐樹(shù)協(xié)議”訂了交易傭金的最低標準，中國最早證券交易機構是外商開(kāi)辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”。

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng )辦第一家），1872 年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。 1920年7月上海證券物品交易所成立（當時(shí)規模最大的），1987 年9月深圳特區證券公司成立（中國第一家專(zhuān)業(yè)證券公司中）。

1992。10國務(wù)院證券管理委員會(huì )和中國證監會(huì )成立（標志全國性監管和市場(chǎng)發(fā)展），1998。

04國務(wù)院證券委撤消（建立了集中統一的市場(chǎng)監管體制）。 1997。

11《證券投資基金管理暫行辦法》（規范基金發(fā)展），2001。12。

11中國加入WTO 外資合營(yíng)外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內不超過(guò)49%。 2002。

11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì )員，批準日本內藤證券直接申請B股席位，2003。 05。

27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。 記名股東發(fā)起設立方式設立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20%，其余部份2 年內繳足，募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%。

全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%，股東大會(huì )作出決議須經(jīng)出席會(huì )議表決權半數通過(guò)，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過(guò)。 募集公司上市條件：向社會(huì )公開(kāi)發(fā)的股份數要達到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬(wàn)，公司3年無(wú)違法行為。

同時(shí)最近3年現金流量?jì)纛~超過(guò)5000萬(wàn)或者3個(gè)會(huì )計年度營(yíng)業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍。 股權分置改革后原非流通股12個(gè)月內不得轉讓。

股份超5%出售在12 個(gè)月內不超5%，在24個(gè)月內不超10%。 1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續費）和記賬式國債（證券帳戶(hù)發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續簡(jiǎn)便成本低安全），可記名可掛失。

50年代發(fā)行過(guò)兩種國債：1950 年人民勝利折實(shí)公債，1954~1958 國家經(jīng)濟建設公債（發(fā)行5 次），1981恢復發(fā)行國債2000年無(wú)記名國債退出市場(chǎng)。 1982年開(kāi)始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國金融債券，1993中國投資銀行被批準境內發(fā)行外幣金融債券。

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派，1991開(kāi)始引入承購包銷(xiāo)，1996年引入招標發(fā)行方式，2001。07。

02開(kāi)始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易。 混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權資本之前列在一般債務(wù)和次級債之后 期限在15 年以上，10年內不可贖回。

保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。 2007。

08證監會(huì )頒布實(shí)施 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標志我國公司債券（1 年以上期限內還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn)。 1987。

10財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）。 基金起源于英國18 世紀末19 世紀初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現的1997。

11國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。 2004。

06。01我國《基金法》實(shí)施（法律形式確認了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用）。

封閉基金存續期5年以上，一般10~15年，10%以上基金持有人有權招開(kāi)基金持有人大會(huì )。 基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。

主要股東3年內無(wú)違法記錄注冊資本不低于三億。 我國基金管理費一般為1。

5%，貨幣基金0。 33%，債券基金不低于1%，封基托管費按0。

25%，開(kāi)放基金低于0。25%。

封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現收益的90%，股票基金應有60%投資于股票，債券基金應有80%投資于債券。 一只基金持有一家上市公司股票不得超過(guò)基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過(guò)該證券的10%。

外匯期貨1972在國際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出 可轉換公司債最短1年最長(cháng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉換公司股票。

首次公開(kāi)發(fā)行股票4億股以上可以向戰略投資者配售，發(fā)行面值超5000萬(wàn)元應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。 上海證券交易所1990。

11。26成立，1990。

12。19正式營(yíng)業(yè)，深圳證券交易所1989。

11。15籌建，1991。

04。11經(jīng)中國人民銀行批準成立，1991。

07。03營(yíng)業(yè)。

2004。05國務(wù)院批準中小企業(yè)板設立。

中證指數公司的指數：中證流通指數中證規模指數中證100指數 （基期2005。 12。

30基點(diǎn)1000 點(diǎn)）。 滬深300指數滬深300行業(yè)指數滬深300 風(fēng)格指數，中證規模指數中證200 /500 /700 /800 指數（基期2004。

12。31 基點(diǎn)1000）。

中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300 上證交易所股價(jià)指數：上證綜合指數（基期1990。 12。

19 基點(diǎn)100 點(diǎn)）。 公司稅后利潤分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本50%時(shí)。

2.金融市場(chǎng)的基本要素有哪些?

金融市場(chǎng)的基本要素分為以下四部分：

1、金融市場(chǎng)的參加者：政府部門(mén)，通過(guò)發(fā)行債券籌集資金。工商企業(yè)，即是籌資者，也可能是資金供應者。金融機構，是金融市場(chǎng)最重要的參與者。主要有存款性金融機構、非存款性金融機構、中央銀行。個(gè)人：是市場(chǎng)上的資金供應者。

2、金融工具：是在信用活動(dòng)中產(chǎn)生，能夠證明金融交易金額、期限和價(jià)格的書(shū)面文件。

3、金融市場(chǎng)的組織形式：是指進(jìn)行金融交易所采用的方式。

4、金融市場(chǎng)的管理：是指中央銀行及有關(guān)監管當局為維護金融市場(chǎng)的正常秩序而進(jìn)行的管理。

擴展資料：

1、金融市場(chǎng)能夠迅速有效地引導資金合理流動(dòng)，提高資金配置效率。

(1)擴大了資金供求雙方接觸的機會(huì )，便利了金融交易，降低了融資成本，提高了資金使用效益。

(2)金融市場(chǎng)為籌資人和投資人開(kāi)辟了更廣闊的融資途徑。

(3)金融市場(chǎng)為各種期限、內容不同的金融工具互相轉換提供了必需的條件。

2.金融市場(chǎng)具有定價(jià)功能，金融市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)和變化是經(jīng)濟活動(dòng)的晴雨表。

(1)金融資產(chǎn)均有票面金額。

(2)只有通過(guò)金融市場(chǎng)交易中買(mǎi)賣(mài)雙方相互作用的過(guò)程才能“發(fā)現”。即必須以該企業(yè)有關(guān)的金融資產(chǎn)由市場(chǎng)交易所形成的價(jià)格作為依據來(lái)估價(jià)，而不是簡(jiǎn)單地以會(huì )計報表的賬面數字作為依據來(lái)計算。

(3)金融市場(chǎng)的定價(jià)功能同樣依存于市場(chǎng)的完善程度和市場(chǎng)的效率。

(4)金融市場(chǎng)的定價(jià)功能有助于市場(chǎng)資源配置功能的實(shí)現。

參考資料來(lái)源：百度百科-金融市場(chǎng)

3.如何學(xué)習證券承銷(xiāo)與發(fā)行這本書(shū)

證券從業(yè)資格考試各科目考試特點(diǎn)分析

我這看到的【中華證券學(xué)習網(wǎng)】

全套5門(mén)科目在每科內容上各有側重和自己的特點(diǎn)，但也有重復的知識點(diǎn)。其中證券交易和發(fā)行與承銷(xiāo)中屬于強記性的知識點(diǎn)比較多；投資分析和基金在知識點(diǎn)上有一些重復。整體講，最難的是證券發(fā)行與承銷(xiāo)，其中需要記憶的數字太多，有深度的則是證券投資分析和基金的組合投資部分，會(huì )有許多計算題目。每科考試110分鐘，完成180道題目，拋開(kāi)20分的多選不談，基本每道題最多分配30-40秒時(shí)間。如果一道計算題花了兩分鐘，那么它就占用了至少3-4道題目的時(shí)間，其它題目就得加速完成。

證券市場(chǎng)基礎知識：這本書(shū)最薄，其中很多章節都會(huì )在另外的四本書(shū)中進(jìn)行詳細闡述，所以相對是個(gè)比較簡(jiǎn)單和總括性質(zhì)的。如果同時(shí)看其他的科目，回頭來(lái)看會(huì )感覺(jué)到比較簡(jiǎn)單。我開(kāi)始看時(shí)感覺(jué)債券和金融衍生工具這兩章比較稍復雜些，也可能是自己不熟悉的緣故。

證券交易：這科強記性的知識點(diǎn)，尤其是一些數需要記憶。如果有過(guò)炒股的經(jīng)驗，在理解這本書(shū)上會(huì )有比較大的幫助，比如交易費用啊什么的。其中的一些知識點(diǎn)和證券發(fā)行與承銷(xiāo)有重復。

證券投資分析：同樣這一科如果有炒股的經(jīng)驗會(huì )比較有幫助，在理解一些技術(shù)指標上會(huì )好些。如果有一些財務(wù)會(huì )計的知識更好，尤其是公司的財務(wù)分析中有許多的財務(wù)指標，需要能熟練計算。其中的證券組合理論與證券投資基金科目中完全重復。

證券投資基金：本科目和投資分析有重復。基本分基金和投資組合兩大部分。其中的債券的收益率曲線(xiàn)和凸性、久期，以及組合投資中的免疫等部分是整個(gè)5門(mén)考試中最難的知識點(diǎn)，如果沒(méi)有相關(guān)的基礎知識還可能一下子還理解不了，需下些功夫。

證券發(fā)行與承銷(xiāo)：本科目是書(shū)最厚，需要記憶數字最多，最煩瑣的一科。其中的很多數字部分需要采取一些巧妙的記憶辦法。

4.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》各章節內容是什么

考試大證券從業(yè)資格網(wǎng)訊，2010年5月證券從業(yè)人員資格考試即將到來(lái)，考試大為了能夠助考生考個(gè)好的成績(jì)，不僅開(kāi)通了證券從業(yè)網(wǎng)校名師輔導，還準備了一系列備考資料，考試大證券從業(yè)站最近發(fā)布了全真預測試題，以下是證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》章節精講，考試大預祝各位考生考試順利！證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》章節精講《市場(chǎng)基礎知識》精講第一章《市場(chǎng)基礎知識》精講第二章《市場(chǎng)基礎知識》精講第三章《市場(chǎng)基礎知識》精講第四章《市場(chǎng)基礎知識》精講第五章《市場(chǎng)基礎知識》精講第六章《市場(chǎng)基礎知識》精講第七章《市場(chǎng)基礎知識》精講第八章《市場(chǎng)基礎知識》精講第九章《市場(chǎng)基礎知識》精講第十章更多資料>>教程 試題。

5.投資理財哪些“數字”秘密呢

1、“7”日年化收益率：只是個(gè)估算值 “7”日年化收益率，相信大家在購買(mǎi)貨幣基金和余額寶等寶寶類(lèi)產(chǎn)品時(shí)，這種對產(chǎn)品預期收益率的說(shuō)法見(jiàn)得比較多，是指，產(chǎn)品在最近“7”日內的平均收益水平，進(jìn)行年化后得出的數據。

打個(gè)比方，比如某產(chǎn)品的年化收益率是6。 5%，那么日年化收益為0。

018%(6。5%/365), 7日年化收益為0。

12%(6。3720%/365*7)。

但是國內知名財富管理機構嘉豐瑞德的理財師表示“7”日年化收益率只是個(gè)估算值，所以投資者在配置貨幣基金產(chǎn)品時(shí)，還需要關(guān)注萬(wàn)份收益能準確反映基金當前的實(shí)際情況，且指標越高，獲得的收益也就越高。 2、帶“6”和“8”的吉利收益：并不“吉利” 經(jīng)常會(huì )看到一些金融理財機構，都會(huì )發(fā)售一些收益率或起購金額有特殊意義的產(chǎn)品，比如情人節的某款產(chǎn)品收益率為5。

20%（我愛(ài)你），起投資金13。14萬(wàn)元（一生一世），吸引一些小夫妻和年輕情侶購買(mǎi)。

另外，針對投資者對“6”和“8”吉利數字的偏愛(ài)，比如產(chǎn)品收益率為8。88%（發(fā)發(fā)發(fā)），起投資金11。

88元（要要發(fā)發(fā)），甚至產(chǎn)品名設計也易記的如年收益率10%左右的宜盛財富宜盛寶（一生財富一生寶）等等。對此，嘉豐瑞德理財師認為投資者選購理財產(chǎn)品不能只看這些“數字”，而要從產(chǎn)品的本身出發(fā)，了解清楚產(chǎn)品的投向，收益和風(fēng)險，并看清楚產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)才是最重要的。

3、投資股票不超過(guò)30只：精力分散 現今，央行再次降息，股市火爆，再加之如今1人能開(kāi)20個(gè)賬戶(hù)，讓不少股民開(kāi)心不已。總說(shuō)雞蛋不要放在一個(gè)籃子中，但是籃子要是過(guò)多也不利于積累財富。

有專(zhuān)家表示，投資股票不超過(guò)30只就行，但理財師認為這都需要根據投資者股票投資經(jīng)驗，風(fēng)險承受能力等來(lái)決定。 資金量大且風(fēng)險承受能力強的，股票投資不超過(guò)30只為宜；資金量小且風(fēng)險承受能力弱的，股票投資不超過(guò)3只為宜。

至于不懂的股市投資，但也想投資股市賺高收益的，可以關(guān)注一些間接投資股市的品種，比如混合基金類(lèi)品種穩利精選基金、定增類(lèi)品種嘉豐瑞德優(yōu)選定增基金以及掛鉤股市的結構性理財產(chǎn)品等，也都能獲得較高的收益。 4、“4321”家庭理財比例：忽悠人 家庭收入配置法則“4321”，即40%收入投資房產(chǎn)和其他方面，30%用于家庭生活開(kāi)支，20%用于銀行存款以備應急之需，10%收入用于購買(mǎi)保險。

但是這種家庭收入配置法則真的適用于每個(gè)家庭嗎？因每個(gè)家庭的實(shí)際情況而異。 嘉豐瑞德理財師認為“4321法則”只是關(guān)于家庭收入該如何配置的參考建議，家庭應根據各階段的財務(wù)情況，理財需求來(lái)按比例配置，不可生搬硬套。