證券知識(shí)基礎(chǔ)選擇題(證券從業(yè)考試《》第二章單項(xiàng)選擇題是什么)

1.證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章單項(xiàng)選擇題是什么

單項(xiàng)選擇題 1。

（ )負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。 A。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C。

證券交易所 D。中國(guó)人民銀行 2。

我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。 A。

保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 B。擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù) C。

打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害 D。提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量 3。

在信托業(yè)務(wù)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務(wù)。 A。

委托人受托人 B。委托人受益人 C。

受托人委托人 D。受托人受益人 4。

根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。 A。

發(fā)行公司 B。證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C。

主承銷(xiāo)商 D。承銷(xiāo)團(tuán) 5。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。

A。公司制 B。

會(huì)員制 C。社團(tuán)組織 D。

非獨(dú)立法人 6。根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報(bào)告。

A。兩個(gè)月 B。

三個(gè)月 C。四個(gè)月 D。

五個(gè)月 7。為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A。中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) D。

國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委 8。證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了（ ）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個(gè)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。

A。10,3 B。

20,30 C。9,35 D。

9,30 9。 《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為（ ）。

A。2002年6月1日 B。

2002年7月1日 C。2001年7月1日 D。

2001年6月1日 10。根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，實(shí)收資本不少于（）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。

A。2020億50億 B。

3020億100億 C。2010億100億 D。

3010億100億。

2.證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)多選題有哪些

多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0。

5分。 1。

對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)督管理的部門(mén)為（）。 1。

財(cái)政部 2。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 3。

國(guó)有資產(chǎn)管理局 4。中國(guó)人民銀行 2。

債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。 1。

有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi) 2。發(fā)行工作量大 3。

持有者分布面廣 4。印刷費(fèi)用較高 5。

適宜私募發(fā)行 3。優(yōu)先股票的特征是（）。

1。股息率固定 2。

股息分派優(yōu)先 3。 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 4。

一般無(wú)表決權(quán) 4。衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。

1。股利收益率 2。

持有期收益率 3。到期收益率 4。

拆股后持有期收益率 5。直接收益率 5。

證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。 1。

承銷(xiāo)業(yè)務(wù) 2。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 3。

自營(yíng)業(yè)務(wù) 4。資產(chǎn)管理 5。

投資咨詢 6。金融商品的基本特性是（）。

1。價(jià)格的易變性 2。

多樣性 3。耐久性 4。

便利性 5。同質(zhì)性 7。

根據(jù)我國(guó)《證券法》，綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)為（）。 1。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2。證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 3。

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) 4。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 8。

操縱市場(chǎng)的行為方式主要有（）。 1。

虛買(mǎi)虛賣(mài) 2。 合謀 3。

內(nèi)幕交易 4。連續(xù)交易操縱 9。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是（）。 1。

商業(yè)銀行 2。保險(xiǎn)公司 3。

政策性銀行 4。財(cái)務(wù)公司 10。

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（）。 1。

紙面形式 2。電子符號(hào)形式 3。

記賬形式 4。國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。

3.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷有哪些

一、單選題（單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0。

5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）） 1、推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是________。

A。深圳有色金屬交易所 B。

上海證券交易所 B。 深圳證券交易所 D。

鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 2、2004年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于股票發(fā)行價(jià)格實(shí)行________。 A。

核準(zhǔn)制 B。保薦制 C。

詢價(jià)制 D。問(wèn)責(zé)制 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 3、________，2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

A。2005年10月1日 B。

2005年9月1日 C。 2006年1月1日 D。

2005年7月1日 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4、股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。 A。

物權(quán)證券 B。債權(quán)證券 C。

綜合權(quán)利證券 D。既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中________不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A。股東的姓名及住所 B。

各股東所持股份數(shù) C。各股東所持股票的編號(hào) D。

各股東可以賣(mài)出股票的日期 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 6、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是________。 A。

票面價(jià)值 B。帳面價(jià)值 C。

清算價(jià)值 D。內(nèi)在價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 7、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_(kāi)_______。

A。記名股票與不記名股票 B。

普通股票與優(yōu)先股票 C。有面額股票與無(wú)面額股票 D。

A股與B股（在我國(guó)的含義） 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 8、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。 A。

必要收益率 B。同期銀行貸款利率 C。

同期銀行存款利率 D。資本成本 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 9、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照________順序分配。

A。彌補(bǔ)虧損。

提起法定盈余公積金。 提起公益金。

支付股利。提起任意盈余公積金 B。

彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。

支付股利。提起法定盈余公積金。

提起公益金 C。彌補(bǔ)虧損。

提起法定盈余公積金。提起公益金。

提起任意盈余公積金。支付股利 D。

彌補(bǔ)虧損。支付股利。

提起法定盈余公積金。 提起公益金。

提起任意盈余公積金 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的___業(yè)務(wù)。 A。

盈利性 B。公開(kāi)市場(chǎng)操作 C。

保值性 D。投融資 標(biāo)準(zhǔn)答案： b。

4.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題有哪些

發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)[對(duì)] B、流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的保證[對(duì)] C、流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)[錯(cuò)] D、發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的保證[錯(cuò)] 702。證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和作用 證券發(fā)行市場(chǎng)的基本作用是（）。

（不定項(xiàng)選擇題） 1。 D：促進(jìn)資源配置的優(yōu)化[對(duì)] 2。

A：為資金需求者提供籌措資金的渠道[對(duì)] 3。 B：為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)[對(duì)] 4。

C：形成較為合理的價(jià)格[錯(cuò)] 703。證券交易所的定義與特征、功能 以下證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的有（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、上海證券交易所[對(duì)] B、紐約證券交易所[對(duì)] C、東京證券交易所[對(duì)] D、倫敦證券交易所[對(duì)] 704。國(guó)債基金 指數(shù)基金的特點(diǎn)是（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、能夠較準(zhǔn)確地反映各種基金的行情[錯(cuò)] B、其投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例[對(duì)] C、其收益隨著即期股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)同向變動(dòng)[錯(cuò)] D、在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，能夠獲得遠(yuǎn)離于市場(chǎng)平均收益率的收益[對(duì)] 705。 國(guó)債基金 按投資標(biāo)的劃分，基金可分為（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、國(guó)債基金[對(duì)] B、黃金基金[對(duì)] C、成長(zhǎng)型基金[錯(cuò)] D、股票基金[對(duì)] 706。國(guó)債基金 影響國(guó)債基金收益的主要因素是（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、股利率[錯(cuò)] B、貨幣市場(chǎng)利率[對(duì)] C、國(guó)債利率[對(duì)] D、匯率[對(duì)] 707。 國(guó)債基金 國(guó)債基金風(fēng)險(xiǎn)較低的原因主要是（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、發(fā)行量大[錯(cuò)] B、發(fā)行價(jià)固定[錯(cuò)] C、年利率固定[對(duì)] D、信用級(jí)別高[對(duì)] 708。指數(shù)基金 衍生證券投資基金包括（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、期貨基金[對(duì)] B、期權(quán)基金[對(duì)] C、指數(shù)基金[錯(cuò)] D、認(rèn)股權(quán)證基金[對(duì)] 709。 指數(shù)基金 指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、費(fèi)用低廉[對(duì)] B、風(fēng)險(xiǎn)較小[對(duì)] C、收益率高[錯(cuò)] D、可作為避險(xiǎn)套利的工具[對(duì)] 710。指數(shù)基金 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。

（不定項(xiàng)選擇題） A、費(fèi)用低廉[對(duì)] B、風(fēng)險(xiǎn)較小[對(duì)] C、可以為股票投資者提供較高的投資回報(bào)[錯(cuò)] D、可以作為避險(xiǎn)套利的工具[對(duì)]。

5.2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題（8）內(nèi)容

一、單項(xiàng)選擇題 1。

第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效。 A。

2005年12月1日 B。2006年1月1日 C。

2006年6月1日 D。2007年1月1日 2。

“合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（ ）的職責(zé)。 A。

基金監(jiān)管部 B。機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C。

市場(chǎng)監(jiān)管部 D。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室 3。

關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。 A。

1 B。2 C。

3 D。5 4。

新《公司法》中關(guān)于無(wú)形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。 A。

30% B。40% C。

50% D。70% 5。

下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（ ） A。 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B。

非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 D。

提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。

6.證券從業(yè)資格的題目

證券資格考試證券基礎(chǔ)模擬試題及答案（四） 這個(gè)資料我在這里下的：【中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)】 —.單項(xiàng)選擇題： 1.證券的法律特征是指（ ）。

A.它是依法訂立的一種合約 B.它須依法審批才能發(fā)行 C.各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) D.反映的是某種法律行為的結(jié)果 答案：D 2.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是實(shí)際資本額（ ）。 A.大于 B.等于 C.小于 D.不等于 答案：A 3.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（ ）。

A.有價(jià)證券 B.商品證券 C.貨幣證券 D.資本證券 答案：B 4.狹義的證券就指（ ）。 A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.現(xiàn)金證券 答案：C 5.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是（ ）。

A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B.利息或紅利 C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值 D.虛擬資本價(jià)值 答案：C 2009年5月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真押題模擬試卷一 本套試題由《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試》研究委員會(huì)精心編寫(xiě)而成，特別適合參加2009年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考生最后押題使用！ 該套試卷根據(jù)2009年3月份證券從業(yè)資格考試的命題規(guī)律編寫(xiě)，基本涵蓋了所有重要考點(diǎn)，其難度、題型、題量和命題的風(fēng)格接近于考試真題。 該套試卷共21頁(yè)，分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題三種題型，每種題型60道。

2009年5月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真押題模擬試卷一 一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分。）

1.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（ ）。 A.國(guó)債 B.股票 C.基金 D.證券衍生產(chǎn)品 2.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹 B.美國(guó)的紐約 C.美國(guó)的華盛頓 D.英國(guó)的倫敦 3.2001年底，許多發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），除了（ ）。 A.美國(guó) B.英國(guó) C.法國(guó) D.德國(guó) 4.2003年5月27日，（ ）成為首家獲批的QFII。

A.花旗銀行 B.瑞士銀行 C.日本野村證券 D.美林證券 5.1982年1月，（ ）在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。 A.國(guó)民信托投資公司 B.中國(guó)信托投資公司 C.中華信托投資公司 D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司 6.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。

所以說(shuō)，股票是（ ）。 A.設(shè)權(quán)證券 B.證權(quán)證券 C.要式證券 D.資本證券 7.決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（ ）。

A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值 8.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是（ ）。 A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化 B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公剮利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化 C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化 D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化 9.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（ ）。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率 C.中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入證券 D.政府大幅提高稅率 10.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。 A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東 B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人 D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東。