2017證券重點(diǎn)(證券市場(chǎng)有哪些重點(diǎn)考點(diǎn))
1.證券市場(chǎng)基礎知識有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)
基本內容：本章主要介紹了股票的特征和類(lèi)型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結合現實(shí)，介紹了我國現行的股票類(lèi)型。
學(xué)習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。
掌握普通股票股東的權利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節 股票的特征與類(lèi)型 重點(diǎn)內容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。
考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權益、并據此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票。
? 第二節 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現值。
公司股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀(guān)經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門(mén)的政策措施、人為操縱因素都會(huì )影響股票價(jià)格。
? 第三節 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內容：普通股票股東的權利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權以及法律和公司章程規定的其他權利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無(wú)力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類(lèi)型。 ? 第四節 我國現行的股票類(lèi)型 重點(diǎn)內容：按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點(diǎn)分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。國家股指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì )公眾股指社會(huì )公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。A股指境內上市的股票。
B股指境內上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票。
2.證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)有哪些
證券市場(chǎng)法規體系與監管架構 本章共有三節，分別是我國證券市場(chǎng)法規體系、證券市場(chǎng)監管體系、證券市場(chǎng)監管的主要內容。
第一節為我國證券市場(chǎng)法規體系，主要內容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構架和體系，構成我國證券法律制度的國家法律、行政法規和部門(mén)規章的若干法律文件的立法目的和主要內容。 我國證券市場(chǎng)法規體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。
對于《刑法》，證券從業(yè)人員應重點(diǎn)掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規和部門(mén)規章的立法目的和主要內容的理解和把握是本章的一個(gè)難點(diǎn)。
第二節為證券市場(chǎng)監管體系，主要內容是證券市場(chǎng)監管的意義、證券市場(chǎng)監管的對象、證券市場(chǎng)監管的目標與原則以及證券市場(chǎng)監管的方式與手段、我國證券市場(chǎng)的政府監管部門(mén)和自律性監管機構。我國證券市場(chǎng)的政府監管部門(mén)是中國證券監督管理委員會(huì )和其派出機構─證券監管辦公室，自律性監管機構包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。
第三節為證券市場(chǎng)監管的主要內容，主要內容是證券發(fā)行市場(chǎng)的監管、證券交易市場(chǎng)的監管、對證券經(jīng)營(yíng)機構的監管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監督、對證券交易所的監管、對證券投資者的監管以及對證券欺詐行為的監管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說(shuō)明，從業(yè)人員對兩方面均應掌握，并應以對我國目前監管立法和實(shí)踐的了解作為重點(diǎn)。
對證券欺詐行為的監管包括對操縱市場(chǎng)的監管、對內幕交易的監管和對欺詐客戶(hù)行為的監管。我國對證券欺詐行為的監管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據。
該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為進(jìn)行了明確的界定并制定了相應的處罰措施。
3.證券考試市場(chǎng)基礎知識的重點(diǎn)與難點(diǎn)指的是什么
第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規范和行為準則 本章共有兩節，分別是證券業(yè)從業(yè)人員的道德規范、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則。
第一節為證券業(yè)從業(yè)人員的道德規范，主要內容包括：一般性職業(yè)道德的概念，一般性職業(yè)道德的四個(gè)特點(diǎn)（職業(yè)性、穩定性、多樣性、實(shí)用性），社會(huì )主義職業(yè)道德的兩個(gè)基本原則（人民利益原則、社會(huì )主義功利原則），一般性職業(yè)道德基本范疇的概念，社會(huì )主義職業(yè)道德的八個(gè)主要基本范疇（職業(yè)理想、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)義務(wù)、職業(yè)技能、職業(yè)紀律、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽(yù)、職業(yè)操守）；證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的概念，證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的三點(diǎn)作用（規范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場(chǎng)的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展；提高證券業(yè)從業(yè)人員的道德素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立素質(zhì)全面的證券業(yè)從業(yè)人員隊伍；健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內部監督和社會(huì )監督機制，樹(shù)立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象），證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規范的四點(diǎn)內容（正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法）。 第二節為證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則，主要內容包括：八種保證行為（熱愛(ài)本職工作，準確執行客戶(hù)指令，為客戶(hù)保密；努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率；遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度；積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)；文明經(jīng)營(yíng)，禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開(kāi)、公平、公正；服從管理、服從領(lǐng)導，自覺(jué)維護證券交易中的正常秩序；團結同事、協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾；熱心公益事業(yè)，愛(ài)護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權謀私），八種禁止行為（不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)；不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)；不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不當利益的約定；不得勸誘客戶(hù)參與證券交易；不得接受分享利益的委托；不得向客戶(hù)保證收益；不得接受客戶(hù)對買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權委托；不得為達到排除競爭目的，不正當地運用其在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶(hù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)）。
4.證券考試市場(chǎng)基礎知識的重點(diǎn)與難點(diǎn)是什么
第三章 債券 本章分為四節，分別是債券概述、公債、金融債券與公司債券、國際債券。
第一節主要內容包括債券的定義和特征、債券分類(lèi)、債券的償還方式、債券與股票的比較。債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。
在債券票面上，通常有四個(gè)基本要素，它們是債券的票面價(jià)值、債券的償還期限、債券的利率和債券發(fā)行者名稱(chēng)。 債券的性質(zhì)可以概括為：屬于有價(jià)證券，是一種虛擬資本，是債權的表現。
債券的特征表現為償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。債券的分類(lèi)可以依據不同的標準進(jìn)行。
按發(fā)行主體可分為政府債券（包括政府機構債券）、金融債券和公司債券；按計息方式可分為單利債券、復利債券、貼現債券和累進(jìn)利率債券；按債券形態(tài)可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券。 債券的償還方式有：到期償還、期中償還和展期償還，部分償還和全額償還，定時(shí)償還和隨時(shí)償還，抽簽償還和買(mǎi)入注銷(xiāo)。
債券與股票比較，有相同點(diǎn)，即債券與股票都屬于有價(jià)證券，都是籌措資金的手段，收益率互相影響；也有區別，即債券與股票權利不同、目的不同、期限不同、收益不同、風(fēng)險不同。 第二節主要內容包括公債的定義和特點(diǎn)、國家債券、地方政府債券。
公債是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。公債具有安全性高、流通性強、收益穩定和免稅待遇的特點(diǎn)。
國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而籌措資金的債務(wù)憑證。 它可以按照償還期限、資金用途、流通與否、發(fā)行本位等分類(lèi)。
第三節主要內容有金融債券的定義及特征、公司債券的定義及特征、公司債券分類(lèi)、我國的企業(yè)債券。金融債券是銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券，它具有專(zhuān)用性、集中性、高利性、流動(dòng)性 的特征。
公司債券是公司依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它具有契約性、優(yōu)先性、風(fēng)險性等特征。各國在實(shí)踐中曾創(chuàng )造出許多種類(lèi)的公司債券，如信用公司債、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債、證券抵押信托公司債、保證公司債、設備信托公司債、參與公司債、分期公司債、收益公司債、可轉換公司債、附新股認股權公司債等。
我國發(fā)行的企業(yè)債券主要有：重點(diǎn)企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、企業(yè)短期融資債券、地方投資公司債券、住宅建設債券等。 第四節主要內容有國際債券的定義和特點(diǎn)、國際債券的種類(lèi)、我國的國際債券。
國際債券是一國借款人在國際證券市場(chǎng)上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。 國際債券具有資金來(lái)源的廣泛性、計價(jià)貨幣的通用性、發(fā)行規模的巨額性、匯率變化的風(fēng)險性、國家主權的保障性等特點(diǎn)。
國際債券一般可以分為外國債券和歐洲債券兩種。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券；歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券。
我國發(fā)行國際債券始于80年代初期。
5.2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》最新模擬題（8）內容
第 12 頁(yè)：二、多選題第 16 頁(yè)：三、判斷題 2010年證券從業(yè)資格考試最后沖刺通關(guān)必備！ 題目1：根據我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（ ）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A、累計投標詢(xún)價(jià) B、上網(wǎng)競價(jià) C、詢(xún)價(jià) √ D、協(xié)商定價(jià) 題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規則敘述錯誤的是（ ）。 A、客戶(hù)融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B、證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券 C、客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的，應當以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應當以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D、證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù) √ 題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（ ）。
A、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結算制度 B、金融期貨交易是非標準化交易 √ C、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求 題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。 A、美國的紐約 B、德國的柏林 C、英國的倫敦 D、荷蘭的阿姆斯特丹 √ 題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是（ ）。
A、股價(jià)指數 B、債券 C、外匯 D、商業(yè)票據 √。
6.證券市場(chǎng)基礎知識第五章有哪些知識點(diǎn)
(1) 金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險分類(lèi)。
（2）現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別，金融遠期合約和遠期合約市場(chǎng)的概念、遠期合約的類(lèi)型。 （3）金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無(wú)負債結算制度、限倉制度、大戶(hù)報告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類(lèi)，滬深300股指期貨合約的內容及交易規則，金融期貨的基本功能。
（4）金融期權的定義和特征，金融期貨與金融期權的區別。金融期權的主要種類(lèi)。
（5）權證的定義、分類(lèi)、要素，可轉換債券的定義和特征，可轉換債券的主要要素，附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。 （6）存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類(lèi)，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人，結構化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、收益與風(fēng)險。
7.2017證券從業(yè)資格考試《基礎知識》預測試題（2）內容
一、單選題 1、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ） A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 B 經(jīng)營(yíng)與監管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系 標準答案： b 2、我國《基金法》規定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（ ）元 A 1000萬(wàn) B 3000萬(wàn) C 5000萬(wàn) D 一億 標準答案： d 3、率先推出外匯期貨交易，標志著(zhù)外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ） A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場(chǎng) D 美國證券交易所 標準答案： b 4、美國國庫券期貨是采用指數報價(jià)的，該指數是（ ） A 100與國庫券年收益率的差 B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 C 100與國庫券年貼現率的差 D 100與國庫券年收益率的和 標準答案： c 5、美國長(cháng)期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（ ） A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 標準答案： a 6、看漲期權的買(mǎi)方具有在約定期限內按（ ）價(jià)格買(mǎi)入一定數量金融資產(chǎn)的權利。
A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買(mǎi)入價(jià)格 C 賣(mài)出價(jià)格 D 約定價(jià)格 標準答案： d 7、看跌期權的買(mǎi)方對標的金融資產(chǎn)具有（ ）的權利 A 買(mǎi)入 B 賣(mài)出 C 持有 D 以上都是 標準答案： b 8、可在期權到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日執行的期權是（ ） A 美式期權 B 歐式期權 C 看漲期權 D看跌期權 標準答案： a 9、認股權的認購期限一般為（ ） A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年 標準答案： d 10、金融期貨的交易對象是（ ） A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權 標準答案： c。
