證從考試資料金融市場(chǎng)(證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)》有什么內容)

1.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》有什么內容

第九章 海外主要證券交易所簡(jiǎn)介及其發(fā)展趨勢 證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是為證券集中交易提供服務(wù)的組織機構。

從組織形式來(lái)看，證券交易所分為公司制和會(huì )員制。公司制證券交易所依據公司法設立，以營(yíng)利為目的，交易所以投資者認購或發(fā)行股票的形式籌集資金，投資者是交易所的股東，但不一定是交易所的會(huì )員，交易所本身可以上市。

會(huì )員制證券交易所是由會(huì )員發(fā)起設立的非營(yíng)利性法人，證券公司是其主要的會(huì )員，交易所的籌建費用及營(yíng)運資本由會(huì )員以繳納會(huì )費的形式籌集，交易所不向會(huì )員之外的投資者融資，也不可以上市。許多證券交易所在成立之初采用的是會(huì )員制，后來(lái)又轉變成了公司制。

目前國際上主要的證券交易所，如紐約證券交易所、納斯達克、倫敦證券交易所、東京證券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多數證券交易所都已經(jīng)上市。 一、全球主要證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史和現狀 1、紐約證券交易所 紐約證券交易所是目前世界上規模最大的有價(jià)證券交易市場(chǎng)。

在美國證券發(fā)行之初，尚無(wú)集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣(mài)行里進(jìn)行，1792年5月17日，24名經(jīng)紀人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門(mén)前的梧桐樹(shù)下簽訂了“梧桐樹(shù)協(xié)定”，這是紐約交易所的前身。 到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，于是市場(chǎng)參加者成立了“紐約證券和交易管理處”，一個(gè)集中的證券交易市場(chǎng)基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。

由于一次世界大戰的爆發(fā)，交易所在1914年7月被關(guān)閉，但同年11月又重新開(kāi)放，各種債券的自由交易，有力地支持了美國的一戰。 1929年10月的“黑色星期四”導致美國股票市場(chǎng)崩潰，股價(jià)下跌引起的恐慌又引致了美國經(jīng)濟的大蕭條。

交易所隨后推出的恢復投資者信心的計劃，重振了資本市場(chǎng)，對美國經(jīng)濟的復蘇和發(fā)展功不可滅。1971年2月18日，紐約證券交易所成為非營(yíng)利性法人團體。

2005年4月，紐約交易所宣布收購電子交易運營(yíng)商Archipelago控股公司。紐約交易所從非營(yíng)利性法人團體轉化為營(yíng)利性公司，合并后的新公司名為紐約證券交易所集團公司，集團的股票在紐交所上市。

2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合并組成紐約-泛歐證券交易所。 2007年4月4日，紐約-泛歐證券交易所于正式成立，總部設在紐約，由來(lái)自5個(gè)國家的6家貨幣股權交易所以及6家衍生產(chǎn)品交易所共同組成，其上市公司總數約4000家，總市值達28。

5萬(wàn)億美元（21。5萬(wàn)億歐元），日平均交易量接近1020億美元（77億歐元）。

在200多年的發(fā)展過(guò)程中，紐約證券交易所為美國經(jīng)濟的發(fā)展、社會(huì )化大生產(chǎn)的順利進(jìn)行、現代市場(chǎng)經(jīng)濟體制的構建起到了舉足輕重的作用，也是世界上規模最大、對世界經(jīng)濟有著(zhù)重大影響的證券交易所。 2、納斯達克證券市場(chǎng) 納斯達克（NASDAQ），全稱(chēng)為全美證券交易商協(xié)會(huì )自動(dòng)報價(jià)系統（National Association of Securities Dealers Automated Quotations，簡(jiǎn)稱(chēng)NASDAQ），是一個(gè)基于電子網(wǎng)絡(luò )的無(wú)形市場(chǎng)，目前大約有3200家公司在該市場(chǎng)掛牌上市，是美國上市公司最多、股份交易量最大的證券市場(chǎng)。

1968年，美國證券商協(xié)會(huì )（National Association of Securities Dealers Inc。簡(jiǎn)稱(chēng) NASD）為解決場(chǎng)外交易（OTC 市場(chǎng)）的分割問(wèn)題，決定創(chuàng )建“全美證券商協(xié)會(huì )自動(dòng)報價(jià)系統”。

1971年，該交易系統正式啟動(dòng)，NASD把500多個(gè)做市商的交易終端和數據中心連接起來(lái)，形成一個(gè)數據交換網(wǎng)絡(luò )，并從OTC市場(chǎng)挑選出 2500多家規模、業(yè)績(jì)和成長(cháng)性都名列前茅的股票，規定做市商把這些股票報價(jià)列示于該系統，供投資者參考。 1975年，NASD提出了上市標準，徹底割斷了與其它OTC股票的聯(lián)系，成為一個(gè)完全獨立的上市場(chǎng)所。

2000年，納斯達克通過(guò)私募發(fā)行股票，并于2002年開(kāi)始在OTC市場(chǎng)交易。2005年2月，納斯達克在自己的市場(chǎng)上掛牌交易。

2007年5月，納斯達克以37億美元收購北歐證券市場(chǎng)OMX公司，聯(lián)合組建一個(gè)跨大西洋的交易平臺。 新公司命名為納斯達克OMX集團，總市值高達71億美元，其中納斯達克擁有72%的股權，OMX公司股東擁有28%的股權。

納斯達克市場(chǎng)分為納斯達克全球市場(chǎng)、納斯達克資本市場(chǎng)和納斯達克全球精選市場(chǎng)三個(gè)層次。1982年開(kāi)始，NASD逐漸把高市值股票同其它小型股票分離開(kāi)來(lái)，組建了那斯達克全國市場(chǎng)（后更名為納斯達克全球市場(chǎng)）和那斯達克小型資本市場(chǎng)（后更名為納斯達克資本市場(chǎng)），并規定了各自的上市標準。

全球市場(chǎng)的對象是世界范圍的大型企業(yè)和經(jīng)過(guò)小型資本市場(chǎng)發(fā)展起來(lái)的企業(yè)；資本市場(chǎng)的對象是高成長(cháng)的中小企業(yè)，其中高科技企業(yè)占有相當的比重，上市標準低于全球市場(chǎng)。2006年，納斯達克又推出了全球精選市場(chǎng)，號稱(chēng)是全球首次上市最高標準的市場(chǎng)板塊，對公司財務(wù)和股票流通性的要求都比較高。

目前，納斯達克全球精選市場(chǎng)、納斯達克全球市場(chǎng)、納斯達克資本市場(chǎng)分別擁有約1200、1450和550家上市公司。納斯達克資本市場(chǎng)自1970年初誕生以來(lái)，因其更為寬松的上市條件和快捷的電子報價(jià)系統，受到新興中小企業(yè)尤其是高科技企業(yè)的歡迎，聚。

2.證券從業(yè)資格證考試考哪些科目

證券從業(yè)資格考試科目由基礎科目和專(zhuān)業(yè)科目組成， 一 必須要考證券基礎知識 二 專(zhuān)業(yè)科目有：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金。

需要看的資料： 《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》，《投資銀行業(yè)務(wù)》

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》等。

證券從業(yè)資格證考試通過(guò)任意一門(mén)科目考試者均有單科考試成績(jì)合格證書(shū)。考試結束后15天，考生只需在協(xié)會(huì )網(wǎng)站考試成績(jì)查詢(xún)窗口輸入有效證件即可下載成績(jì)合格證書(shū)。 通過(guò)基礎科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書(shū)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )面向考試成績(jì)合格者頒發(fā)，考試成績(jì)長(cháng)期有效。