證券市場(chǎng)課程大綱(證券從業(yè)考試大綱的證券市場(chǎng))

1.證券從業(yè)考試大綱的證券市場(chǎng)基礎知識

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi)；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi)；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結構、運行；證券經(jīng)營(yíng)機構的設立、主要業(yè)務(wù)、內部控制和風(fēng)險控制指標管理；中國證券市場(chǎng)的法規體系、監管構架以及從業(yè)人員的道德規范和資格管理等基礎知識。

通過(guò)本部分的學(xué)習，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監管。 掌握證券與有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構成。

掌握證券市場(chǎng)參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構投資者的主要類(lèi)型及投資管理；掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類(lèi)、證券市場(chǎng)自律性組織的構成；熟悉投資者的風(fēng)險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個(gè)人投資者的含義。熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現狀和未來(lái)發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現的新趨勢；掌握新中國證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對外開(kāi)放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實(shí)施后中國資本市場(chǎng)發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（“國九條”）的主要內容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場(chǎng)；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開(kāi)放的內容。

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念；熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類(lèi)的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類(lèi)及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權分置改革的情況。 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類(lèi)；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。

掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場(chǎng)；了解亞洲債券市場(chǎng)。 掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內容；熟悉各類(lèi)基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷(xiāo)售服務(wù)費的含義和提取規定。

來(lái)源：考試大掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來(lái)源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險；了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類(lèi)、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類(lèi)方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主。

2.證券市場(chǎng)基礎知識有哪些重點(diǎn)考點(diǎn)

基本內容：本章主要介紹了股票的特征和類(lèi)型，股票的價(jià)值與價(jià)格，然后重點(diǎn)介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結合現實(shí)，介紹了我國現行的股票類(lèi)型。

學(xué)習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。

掌握普通股票股東的權利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。

掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節 股票的特征與類(lèi)型 重點(diǎn)內容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征。

考點(diǎn)分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權益、并據此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價(jià)證券、要式證券、證權證券、資本證券、綜合權利證券。

股票具有收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。根據不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票。

? 第二節 股票的價(jià)值與價(jià)格 重點(diǎn)內容：股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區別；影響股票價(jià)格的主要因素。 考點(diǎn)分析：票面價(jià)值就是股票票面上標明的金額，帳面價(jià)值就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，內在價(jià)值是股票未來(lái)收益的現值。

公司股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞理論價(jià)格上下波動(dòng)。影響股票價(jià)格的因素有很多，經(jīng)營(yíng)狀況和宏觀(guān)經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門(mén)的政策措施、人為操縱因素都會(huì )影響股票價(jià)格。

? 第三節 普通股票與優(yōu)先股票 重點(diǎn)內容：普通股票股東的權利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。優(yōu)先股的定義、特征。

考點(diǎn)分析：普通股票股東有重大決策參與權、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權以及法律和公司章程規定的其他權利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。

股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無(wú)力償債時(shí)不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。

優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權。

按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類(lèi)型。 ? 第四節 我國現行的股票類(lèi)型 重點(diǎn)內容：按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會(huì )法人股、社會(huì )公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

考點(diǎn)分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。國家股指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會(huì )公眾股指社會(huì )公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。

外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票。A股指境內上市的股票。

B股指境內上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。

紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地的股票。

3.證券市場(chǎng)基礎知識

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證券市場(chǎng)基礎知識目的與要求本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場(chǎng)的結構、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場(chǎng)法規體系和監管構架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規范等基礎知識。通過(guò)本部分的學(xué)習，要求初步掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎知識、基本理論、主要法規和職業(yè)道德規范。

本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書(shū)中帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。

第一章 證券市場(chǎng)概述第一節 證券與證券市場(chǎng)一、證 券證券是各類(lèi)財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。

凡根據一國政府有關(guān)法規發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。

如債券就是一種信用憑證，無(wú)論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權益，并據以獲得股息的憑證。

從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過(guò)信用將分散的資金集中起來(lái)有效地使用。沒(méi)有信用的發(fā)展，就難有大規模的集資，也不會(huì )有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。

基金證券則是同時(shí)具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來(lái)創(chuàng )設一個(gè)基金，然后委托專(zhuān)門(mén)的投資機構從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權、收益分配權和剩余財產(chǎn)分配權。

這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據。

在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會(huì )化發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量節約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內周轉流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。

按照不同的標準，可以對證券進(jìn)行不同的分類(lèi)。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據證券、憑證證券以及有價(jià)證券。

證據證券是指只是單純地證明事實(shí)的文件，主要有借用證、證據（書(shū)面證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱(chēng)為“免責證券”，如提單等即屬此類(lèi)。

憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存折等就屬于這一類(lèi)。

憑證證券實(shí)際上是無(wú)價(jià)證券。其特點(diǎn)是，雖然憑證證券也是代表所有權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書(shū)來(lái)行使權利。

如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價(jià)證券，因為它既沒(méi)有可讓渡性，也沒(méi)有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成不變的。

60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來(lái)征集大量資金，這種存款憑據顯然已不同于一般的存款單，它實(shí)際上可以看作是金融債券的一種，應該歸入有價(jià)證券。有價(jià)證券主要是指對某種有價(jià)物具有一定權利的證明書(shū)或憑證。

有價(jià)證券通常被分為三類(lèi)：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。

（3）有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值，因為它不是勞動(dòng)產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來(lái)一定的收益，所以它又有價(jià)格，可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)。

1.有價(jià)證券有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入，并可自由轉讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權或債權證書(shū)。人們通常所說(shuō)的證券，也就是指這種有價(jià)證券。

由于有價(jià)證券不是勞動(dòng)產(chǎn)品，故其自身并沒(méi)有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來(lái)一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買(mǎi)賣(mài)和流通。影響有價(jià)證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場(chǎng)利率。

因此，有價(jià)證券價(jià)格實(shí)際上是資本化了的收入；有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價(jià)證券是商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。

從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來(lái)看，有價(jià)證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過(guò)有價(jià)證券，可以吸收暫時(shí)閑置的社會(huì )資金，作為長(cháng)期投資分配到國民經(jīng)濟各部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置。

同時(shí)，由于有價(jià)證券的行市受主客觀(guān)及國內外多種因素的影響，有價(jià)證券的價(jià)格經(jīng)常出現暴漲暴跌、起伏不定的現象，由此引起的投機活動(dòng)會(huì )造成資本市場(chǎng)的虛假供求和混亂局面，這又會(huì )造成社會(huì )資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經(jīng)濟和社會(huì )化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時(shí)期，有價(jià)證券及其相關(guān)市場(chǎng)的建設與發(fā)展也顯得。

4.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》有什么內容

第九章 海外主要證券交易所簡(jiǎn)介及其發(fā)展趨勢 證券交易所是證券市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是為證券集中交易提供服務(wù)的組織機構。

從組織形式來(lái)看，證券交易所分為公司制和會(huì )員制。公司制證券交易所依據公司法設立，以營(yíng)利為目的，交易所以投資者認購或發(fā)行股票的形式籌集資金，投資者是交易所的股東，但不一定是交易所的會(huì )員，交易所本身可以上市。

會(huì )員制證券交易所是由會(huì )員發(fā)起設立的非營(yíng)利性法人，證券公司是其主要的會(huì )員，交易所的籌建費用及營(yíng)運資本由會(huì )員以繳納會(huì )費的形式籌集，交易所不向會(huì )員之外的投資者融資，也不可以上市。許多證券交易所在成立之初采用的是會(huì )員制，后來(lái)又轉變成了公司制。

目前國際上主要的證券交易所，如紐約證券交易所、納斯達克、倫敦證券交易所、東京證券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多數證券交易所都已經(jīng)上市。 一、全球主要證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史和現狀 1、紐約證券交易所 紐約證券交易所是目前世界上規模最大的有價(jià)證券交易市場(chǎng)。

在美國證券發(fā)行之初，尚無(wú)集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣(mài)行里進(jìn)行，1792年5月17日，24名經(jīng)紀人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門(mén)前的梧桐樹(shù)下簽訂了“梧桐樹(shù)協(xié)定”，這是紐約交易所的前身。 到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，于是市場(chǎng)參加者成立了“紐約證券和交易管理處”，一個(gè)集中的證券交易市場(chǎng)基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。

由于一次世界大戰的爆發(fā)，交易所在1914年7月被關(guān)閉，但同年11月又重新開(kāi)放，各種債券的自由交易，有力地支持了美國的一戰。 1929年10月的“黑色星期四”導致美國股票市場(chǎng)崩潰，股價(jià)下跌引起的恐慌又引致了美國經(jīng)濟的大蕭條。

交易所隨后推出的恢復投資者信心的計劃，重振了資本市場(chǎng)，對美國經(jīng)濟的復蘇和發(fā)展功不可滅。1971年2月18日，紐約證券交易所成為非營(yíng)利性法人團體。

2005年4月，紐約交易所宣布收購電子交易運營(yíng)商Archipelago控股公司。紐約交易所從非營(yíng)利性法人團體轉化為營(yíng)利性公司，合并后的新公司名為紐約證券交易所集團公司，集團的股票在紐交所上市。

2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合并組成紐約-泛歐證券交易所。 2007年4月4日，紐約-泛歐證券交易所于正式成立，總部設在紐約，由來(lái)自5個(gè)國家的6家貨幣股權交易所以及6家衍生產(chǎn)品交易所共同組成，其上市公司總數約4000家，總市值達28。

5萬(wàn)億美元（21。5萬(wàn)億歐元），日平均交易量接近1020億美元（77億歐元）。

在200多年的發(fā)展過(guò)程中，紐約證券交易所為美國經(jīng)濟的發(fā)展、社會(huì )化大生產(chǎn)的順利進(jìn)行、現代市場(chǎng)經(jīng)濟體制的構建起到了舉足輕重的作用，也是世界上規模最大、對世界經(jīng)濟有著(zhù)重大影響的證券交易所。 2、納斯達克證券市場(chǎng) 納斯達克（NASDAQ），全稱(chēng)為全美證券交易商協(xié)會(huì )自動(dòng)報價(jià)系統（National Association of Securities Dealers Automated Quotations，簡(jiǎn)稱(chēng)NASDAQ），是一個(gè)基于電子網(wǎng)絡(luò )的無(wú)形市場(chǎng)，目前大約有3200家公司在該市場(chǎng)掛牌上市，是美國上市公司最多、股份交易量最大的證券市場(chǎng)。

1968年，美國證券商協(xié)會(huì )（National Association of Securities Dealers Inc。簡(jiǎn)稱(chēng) NASD）為解決場(chǎng)外交易（OTC 市場(chǎng)）的分割問(wèn)題，決定創(chuàng )建“全美證券商協(xié)會(huì )自動(dòng)報價(jià)系統”。

1971年，該交易系統正式啟動(dòng)，NASD把500多個(gè)做市商的交易終端和數據中心連接起來(lái)，形成一個(gè)數據交換網(wǎng)絡(luò )，并從OTC市場(chǎng)挑選出 2500多家規模、業(yè)績(jì)和成長(cháng)性都名列前茅的股票，規定做市商把這些股票報價(jià)列示于該系統，供投資者參考。 1975年，NASD提出了上市標準，徹底割斷了與其它OTC股票的聯(lián)系，成為一個(gè)完全獨立的上市場(chǎng)所。

2000年，納斯達克通過(guò)私募發(fā)行股票，并于2002年開(kāi)始在OTC市場(chǎng)交易。2005年2月，納斯達克在自己的市場(chǎng)上掛牌交易。

2007年5月，納斯達克以37億美元收購北歐證券市場(chǎng)OMX公司，聯(lián)合組建一個(gè)跨大西洋的交易平臺。 新公司命名為納斯達克OMX集團，總市值高達71億美元，其中納斯達克擁有72%的股權，OMX公司股東擁有28%的股權。

納斯達克市場(chǎng)分為納斯達克全球市場(chǎng)、納斯達克資本市場(chǎng)和納斯達克全球精選市場(chǎng)三個(gè)層次。1982年開(kāi)始，NASD逐漸把高市值股票同其它小型股票分離開(kāi)來(lái)，組建了那斯達克全國市場(chǎng)（后更名為納斯達克全球市場(chǎng)）和那斯達克小型資本市場(chǎng)（后更名為納斯達克資本市場(chǎng)），并規定了各自的上市標準。

全球市場(chǎng)的對象是世界范圍的大型企業(yè)和經(jīng)過(guò)小型資本市場(chǎng)發(fā)展起來(lái)的企業(yè)；資本市場(chǎng)的對象是高成長(cháng)的中小企業(yè)，其中高科技企業(yè)占有相當的比重，上市標準低于全球市場(chǎng)。2006年，納斯達克又推出了全球精選市場(chǎng)，號稱(chēng)是全球首次上市最高標準的市場(chǎng)板塊，對公司財務(wù)和股票流通性的要求都比較高。

目前，納斯達克全球精選市場(chǎng)、納斯達克全球市場(chǎng)、納斯達克資本市場(chǎng)分別擁有約1200、1450和550家上市公司。納斯達克資本市場(chǎng)自1970年初誕生以來(lái)，因其更為寬松的上市條件和快捷的電子報價(jià)系統，受到新興中小企業(yè)尤其是高科技企業(yè)的歡迎，聚。

5.證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》各章節內容是什么

考試大證券從業(yè)資格網(wǎng)訊，2010年5月證券從業(yè)人員資格考試即將到來(lái)，考試大為了能夠助考生考個(gè)好的成績(jì)，不僅開(kāi)通了證券從業(yè)網(wǎng)校名師輔導，還準備了一系列備考資料，考試大證券從業(yè)站最近發(fā)布了全真預測試題，以下是證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》章節精講，考試大預祝各位考生考試順利！證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》章節精講《市場(chǎng)基礎知識》精講第一章《市場(chǎng)基礎知識》精講第二章《市場(chǎng)基礎知識》精講第三章《市場(chǎng)基礎知識》精講第四章《市場(chǎng)基礎知識》精講第五章《市場(chǎng)基礎知識》精講第六章《市場(chǎng)基礎知識》精講第七章《市場(chǎng)基礎知識》精講第八章《市場(chǎng)基礎知識》精講第九章《市場(chǎng)基礎知識》精講第十章更多資料>>教程 試題。

6.證券市場(chǎng)基礎知識重點(diǎn)與難點(diǎn)有哪些

證券市場(chǎng)法規體系與監管架構 本章共有三節，分別是我國證券市場(chǎng)法規體系、證券市場(chǎng)監管體系、證券市場(chǎng)監管的主要內容。

第一節為我國證券市場(chǎng)法規體系，主要內容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構架和體系，構成我國證券法律制度的國家法律、行政法規和部門(mén)規章的若干法律文件的立法目的和主要內容。 我國證券市場(chǎng)法規體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。

對于《刑法》，證券從業(yè)人員應重點(diǎn)掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規和部門(mén)規章的立法目的和主要內容的理解和把握是本章的一個(gè)難點(diǎn)。

第二節為證券市場(chǎng)監管體系，主要內容是證券市場(chǎng)監管的意義、證券市場(chǎng)監管的對象、證券市場(chǎng)監管的目標與原則以及證券市場(chǎng)監管的方式與手段、我國證券市場(chǎng)的政府監管部門(mén)和自律性監管機構。我國證券市場(chǎng)的政府監管部門(mén)是中國證券監督管理委員會(huì )和其派出機構─證券監管辦公室，自律性監管機構包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。

第三節為證券市場(chǎng)監管的主要內容，主要內容是證券發(fā)行市場(chǎng)的監管、證券交易市場(chǎng)的監管、對證券經(jīng)營(yíng)機構的監管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監督、對證券交易所的監管、對證券投資者的監管以及對證券欺詐行為的監管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說(shuō)明，從業(yè)人員對兩方面均應掌握，并應以對我國目前監管立法和實(shí)踐的了解作為重點(diǎn)。

對證券欺詐行為的監管包括對操縱市場(chǎng)的監管、對內幕交易的監管和對欺詐客戶(hù)行為的監管。我國對證券欺詐行為的監管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據。

該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為進(jìn)行了明確的界定并制定了相應的處罰措施。

7.關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的復習教材

這是我在【中華證券學(xué)習網(wǎng)】 找到的！還有好多考試的資料，你可以去看看！！！

考試大綱

1.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券市場(chǎng)基礎知識（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用）

2.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券發(fā)行與承銷(xiāo)（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用）

3.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券交易（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用）

4.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券投資分析（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用）

5.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券投資基金（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用）

6.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——參考法規目錄（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用）

教材教輔

1.指定教材：

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試指定統編教材（共五本）：

(1)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統編教材——證券市場(chǎng)基礎知識（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(2)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統編教材——證券發(fā)行與承銷(xiāo)（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(3)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統編教材——證券交易（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(4)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統編教材——證券投資分析（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(5)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統編教材——證券投資基金（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

2.配套教輔：

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列：

(1)《證券基礎基礎知識過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(2)《證券市場(chǎng)基礎知識過(guò)關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(3)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(4)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(5)《證券交易過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(6)《證券交易過(guò)關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(7)《證券投資分析過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(8)《證券投資分析過(guò)關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(9)《證券投資基金過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

(10)《證券投資基金過(guò)關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專(zhuān)用） 》

8.金融市場(chǎng)基礎知識考試大綱是什么

掌握金融市場(chǎng)的概念；熟悉金融市場(chǎng)的分類(lèi)；了解影響金融市場(chǎng)的主要因素；熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn)；掌握金融市場(chǎng)的功能。

熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，了解非證券金融市場(chǎng)的分類(lèi)（股權投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等）。 了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動(dòng)方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓。

第二節 中國的金融體系 了解建國以來(lái)我國金融市場(chǎng)的演變歷史；熟悉我國金融市場(chǎng)的發(fā)展現狀；了解影響我國金融市場(chǎng)運行的主要因素。 了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金融市場(chǎng)“一行三會(huì )”的監管架構。

了解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導機制。 第三節 中國多層次資本市場(chǎng)。